§ 3. Overgangsbestemmelser

Fondsmeglerforetak med tillatelse til å drive virksomhet etter tidligere kap. 3 del I og som har søkt om tillatelse til å drive virksomhet etter endringslovens bestemmelser innen 1. november 1996, kan fortsette sin virksomhet i henhold til tillatelsen inntil 1. juni 1997. Lovens tidligere kap. 3, 4 og 5 med tilhørende forskrifter gjelder for slik virksomhet.

Første ledd første punktum gjelder tilsvarende for forretnings- og sparebanker samt foretak som driver virksomhet i henhold til forskrift 25. mars 1983 nr. 732 om valutameglervirksomhet, når disse driver virksomhet som vil kreve tillatelse etter endringslovens bestemmelser. Virksomheten skal i disse tilfeller drives i samsvar med de bestemmelser som gjaldt før 31. desember 1996.

For verdipapirforetak som driver virksomhet i medhold av verdipapirhandelloven § 3-8 jf. § 4 fjerde ledd, gjelder følgende av verdipapirhandellovens bestemmelser frem til 31. desember 1996:

• Kap. 1 om alminnelige bestemmelser
• Kap. 2 om emisjoner
• Kap. 2a om opsjoner til verdipapirer, terminer
• § 29 om taushetsplikt i fondsmeglervirksomhet
• § 62 om straff.

I tillegg til bestemmelsene som nevnt i annet ledd, gjelder følgende bestemmelser for foretakenes virksomhet, med unntak av verdipapirforetaks grenseoverskridende fondsmegling her i riket knyttet til utenlandske verdipapirer og rettet mot kvalifiserte investorer:

• § 18 om god meglerskikk
• § 19 om opplysningsplikt
• § 22 om ansattes verdipapirhandel
• § 24 om fondsmegleres adgang til å drive næringsvirksomhet mv
• § 25 om kredittgivning
• § 26 om regnskapsplikt
• § 27 om suspenderte verdipapirer mm
• § 28 om kurtasje mm
• Kap. 4 om verdipapirhandel gjennom fondsmeglerforetak
• § 60 om god forretningsskikk mv.

Kredittilsynet kan gjøre unntak fra bestemmelsene som nevnt i tredje og fjerde ledd, dersom det utenlandske foretaket er underlagt tilsvarende bestemmelser i henhold til hjemlandets lovgivning.

Endret ved forskrift 2 okt 1996 nr. 958.