§ 10-3. Depotmottakerens adgang til å utkontraktere oppgaver

(1) Depotmottakeren kan gi et annet foretak i oppdrag å utføre oppgaver som nevnt verdipapirfondloven § 10-3 syvende ledd, dersom følgende vilkår er oppfylt:

1. oppgavene ikke utkontrakteres for å unngå kravene i verdipapirfondloven og tilhørende forskrift
2. utkontrakteringen er saklig begrunnet
3. depotmottakeren utviser tilbørlig aktsomhet ved utvelgelsen og ved den regelmessige og løpende oppfølgningen av oppdragstakeren.

(2) Depotmottakeren skal kontrollere at oppdragstakeren til enhver tid:

1. har tilstrekkelige ressurser og kompetanse til å utføre de utkontrakterte oppgavene
2. oppbevarer verdipapirfondets aktiva adskilt fra oppdragstakerens aktiva og depotmottakerens aktiva på en slik måte at disse til enhver tid skal kunne identifiseres som tilhørende depotmottakerens kunder
3. treffer alle nødvendige tiltak for å sikre at fondsaktiva som holdes i depot av depotmottakerens oppdragstaker, ikke utdeles eller realiseres til fordel for oppdragstakerens kreditorer
4. overholder kravene i verdipapirfondloven § 10-1 annet ledd, § 10-3 syvende og tiende ledd, § 10-5 og forskrifter fastsatt i medhold av nevnte bestemmelser
5. når det gjelder oppbevaringsoppgaver som nevnt i verdipapirfondloven § 10-3 syvende ledd første punktum, er underlagt effektiv regulering, herunder kapitalkrav og tilsyn i den aktuelle jurisdiksjonen og en ekstern periodisk revisjon for å sikre at oppdragstakeren er i besittelse av de finansielle instrumentene som er mottatt for oppbevaring.

(3) Dersom lovgivningen i en tredjestat krever at visse finansielle instrumenter skal oppbevares i depot hos et lokalt foretak, og ingen lokale foretak oppfyller kravene i annet ledd bokstav e, kan utkontrakteringen likevel skje til et slikt lokalt foretak dersom andelseierne i fondet er informert før investeringen i fondet om at utkontrakteringen er påkrevd på grunn av juridiske begrensninger i tredjestatens lovgivning, om de omstendigheter som gjør utkontrakteringen nødvendig, og om risikoene som er forbundet med utkontrakteringen, og forvaltningsselskapet pålegger depotmottakeren å utkontraktere oppbevaringen til slik oppdragstaker.

(4) Oppdragstakeren kan utkontraktere oppbevaringsoppgavene videre, forutsatt at kravene i første til tredje ledd er oppfylt. Verdipapirfondloven § 10-4 tredje ledd, jf. § 10-6, får tilsvarende anvendelse for de berørte parter.

(5) Tjenesteyting gjennom et verdipapiroppgjørssystem som angitt i direktiv 98/26/EF og yting av tilsvarende tjenester gjennom verdipapiroppgjørssystemer i stater utenfor EØS-området, anses ikke som utkontraktering av depotmottakers oppbevaringsoppgaver.

Tilføyd ved forskrift 18 des 2017 nr. 2141 (i kraft 1 jan 2018), endret ved forskrift 16 sep 2024 nr. 2162 (i kraft 1 okt 2024).