§ 2-9. Ledelsens ansvar

(1) Ansvaret for at forvaltningsselskapet overholder sine forpliktelser etter verdipapirfondloven og forskrifter fastsatt i medhold av verdipapirfondloven påligger forvaltningsselskapets øverste ledelse. Ledelsen skal vurdere og regelmessig gjennomgå de retningslinjer, tiltak og rutiner som er iverksatt for å oppfylle foretakets forpliktelser samt iverksette tiltak for å avhjelpe eventuelle mangler. Dersom det er hensiktsmessig, skal forvaltningsselskapet sørge for at styret pålegges tilsvarende forpliktelser.

(2) Forvaltningsselskapet skal påse at den øverste ledelse:

1. er ansvarlig for gjennomføringen av den generelle investeringsstrategi for hvert verdipapirfond i samsvar med prospekt og vedtekter,
2. overvåker investeringsstrategien for hvert verdipapirfond,
3. sikrer at forvaltningsselskapet har en permanent og effektiv kontrollfunksjon, som omhandlet i § 2-10,
4. sikrer og jevnlig kontrollerer at den generelle investeringspolitikk, investeringsstrategi og risikogrenser for hvert verdipapirfond overholdes,
5. godkjenner og jevnlig kontrollerer at de interne rutinene for investeringsbeslutninger er tilstrekkelige for hvert verdipapirfond for å sikre overholdelse av investeringsstrategier,
6. godkjenner og jevnlig kontrollerer retningslinjer for risikostyringen og tiltak for gjennomføring av retningslinjene etter § 2-13 annet ledd, herunder systemet for risikogrenser for hvert verdipapirfond.
7. er ansvarlig for integreringen av bærekraftsrisikoer i aktivitetene nevnt i nr. 1 til nr. 6.

(3) Den øverste ledelsen og styret skal regelmessig motta skriftlige rapporter om forvaltningsselskapets etterlevelse av lover og regler, internrevisjon og risikostyring. Slike rapporter skal blant annet angi om det er iverksatt forebyggende tiltak for å avhjelpe eventuelle mangler. Ledelsen skal motta slike rapporter minst én gang årlig.

(4) Den øverste ledelsen skal regelmessig motta rapporter om gjennomføringen av investeringsstrategi og om de interne rutinene for investeringsbeslutninger.

Endret ved forskrift 20 des 2022 nr. 2373 (i kraft 1 jan 2023).