§ 2-16. Registrering av transaksjoner

(1) Forvaltningsselskapet skal sørge for registrering av alle transaksjoner på vegne av et verdipapirfond. Registreringen skal skje uten forsinkelse og skal omfatte:

1. navn på verdipapirfondet og den person som handler på vegne av verdipapirfondet,
2. opplysninger som identifiserer det aktuelle instrument,
3. antall eller volum,
4. type ordre eller transaksjon,
5. pris,
6. for ordre, dato og tidspunkt for innleggelse av ordre og navn på den person ordren ble inngitt til, eller for transaksjoner, dato og tidspunkt for beslutningen om å gjøre en transaksjon og utførelse av transaksjonen,
7. navn på den person som inngir ordre eller utfører transaksjonen,
8. årsak til eventuell tilbakekallelse av ordre, og
9. for utførte transaksjoner, navn på motpart og hvilken handelsplass som er benyttet.

Endret ved forskrift 3 sep 2015 nr. 1022 (i kraft 1 jan 2016).