§ 9-27. Innhenting av opplysninger

(1) Verdipapirforetak skal innhente opplysninger fra produsenter underlagt reglene etter verdipapirmarkedsdirektivet, jf. § 2-1, for å oppnå tilstrekkelig forståelse og kunnskap om produktene foretaket har til hensikt å anbefale eller selge, for å sikre at produktene distribueres i samsvar med den identifiserte målgruppens behov, egenskaper og mål.

(2) Verdipapirforetak skal treffe alle rimelige tiltak for å sikre at foretaket mottar hensiktsmessige og pålitelige opplysninger fra produsenter som ikke er underlagt reglene etter verdipapirmarkedsdirektivet, jf. § 2-1, for å sikre at produktene distribueres i samsvar med den identifiserte målgruppens behov, egenskaper og mål.

(3) Dersom relevante opplysninger ikke er offentlig tilgjengelige, skal distributøren treffe alle rimelige tiltak for å få opplysningene fra produsenten eller dennes representant. Kravet i første punktum er relevant for produkter som selges på primær- og annenhåndsmarkedene, og skal oppfylles på en forholdsmessig måte, tatt i betraktning produktets kompleksitet og i hvilken grad offentlige opplysninger kan innhentes. Akseptable offentlig tilgjengelige opplysninger er opplysninger som er tydelige, pålitelige og fremstilt for å oppfylle reguleringskrav, for eksempel opplysningskrav som følger av verdipapirhandelloven kapittel 4 og 5 og forskrifter gitt i medhold av disse.

Endret ved forskrift 16 nov 2018 nr. 1736 (i kraft 1 jan 2019).